2026年7月7日，美国证券交易委员会（SEC）今天宣布成立零售欺诈工作组，旨在加强执法部门识别和打击针对普通投资者的欺诈行为。

零售欺诈工作组将整合委员会各部门的人员和资源，识别针对零售投资者的欺诈和其他不当行为，包括发行欺诈、拉高出货骗局、市场操纵以及投资顾问和经纪交易商违反对客户的义务。

SEC公告中宣称，该工作组将作为主动案件调查的专门资源，在与美国证券交易委员会的监管合作伙伴和外国同行协调方面发挥重要作用，并与美国证券交易委员会的投资者教育和援助办公室合作，参与面向零售投资者的教育推广活动。

美国证券交易委员会主席保罗·S·阿特金斯表示：“这个新成立的工作组体现了我们保护投资者免受欺诈的承诺，也是我们回归执法项目核心价值观和原则的体现。我感谢执法部门主管大卫·伍德克和部门全体员工在这项举措中发挥的领导作用，并期待它带来诸多积极影响。”

“没有什么比保护那些将储蓄投资于我们市场的投资者的利益更能激励执法人员了，”美国证券交易委员会（SEC）执法部门主管大卫·伍德科克表示。“零售欺诈工作组将集中精力投入到这项使命中——侦破案件、与监管机构建立合作关系，并利用数据和技术来发现和阻止那些企图利用散户投资者牟利的人。我很高兴看到这项举措取得进展。”

零售欺诈工作组将由执法部门西部副主任凯特·佐拉兹和资产管理部门助理主任金·弗雷德里克领导。

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